规范性文件是指由行政机关、法律法规授权组织依职权按照法定程序制定并公布的在一定范围、时间内对公民、法人或者其他组织具有普遍约束力、可以反复适用的文件的总称。它是当前我国法律体系中除法律、法规、规章以外,大量存在并具有一定法律效力的文件,也是行政机关实现其管理职能所广泛采取的重要手段。加强规范性文件监督管理,保障社会主义法制的统一性和稳定性,不仅是促进依法行政、建设法治政府的一项基本要求,也反映了行政机关的工作作风和工作水平。

渭南市产业引导基金管理暂行办法
渭政发〔2016〕57号
发布时间:2017-01-17    来源:法制办    【字体:        

渭政发〔2016〕57号

渭南市人民政府

关于印发《渭南市产业引导基金管理暂行办法》的通知

各县、市、区人民政府,市人民政府各工作部门、直属机构,渭南高新区经开区卤阳湖、华山景区管委会:

《渭南市产业引导基金管理暂行办法》已经渭南市人民政府2016年第19次常务会议研究通过,现印发给你们,请认真贯彻执行。

渭南市人民政府

2016年12月30日

渭南市产业引导基金管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 目的依据为认真贯彻落实党的十八届三中、四中、五中、六中全会精神,创新财政资金投资方式,更好地发挥财政资金的引导放大作用,促进投资机构和社会资本进入我市产业领域投资,推动全市创业创新、产业升级和小微企业快速成长,根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》(国办发〔2008〕116号)、《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》(国发〔2014〕45号)、《财政部关于印发〈政府投资基金暂行管理办法〉的通知》(财预〔2015〕210号)、《陕西省人民政府关于进一步改进财政支持产业发展方式的意见》(陕政发〔2015〕59号)、《陕西省产业发展基金管理办法》( 陕政办发〔2015〕107号)等有关规定,结合我市实际,市政府设立产业引导基金(或简称母基金),特制定本办法。

第二条 概念范围本办法所称渭南市产业引导基金是指由市政府设立,并按市场化方式运作的政策性基金,作为政府引导性母基金,采取母子基金的模式运作。

第三条 资金来源母基金主要资金来源为:市级财政预算安排用于产业发展和基础设施建设等的相关资金,母基金设立之前的市级基金和股权项目收益及退出资金,母基金投资的子基金和股权项目收益及退出资金,中省财政安排用于投资基金的相关资金,国有资本经营收入,政府配置资源增值收益,社会捐赠(捐助)资金等;以及市属国有企业利用政府专项投入资金,依托财政贴息等方式融入的专项资金。

母基金原则上以政府性资金投入为主,根据筹资情况和子基金资金需求,如需引入其他金融机构或社会资本,按程序报批后实施。

第四条 投资方式母基金的投资方式为:主要投资设立子基金、投资县市区母基金、配套国家相关基金,必要时也可直接投资股权项目,以及市委、市政府根据我市经济社会发展需要确定的其他直接投资方式。

第五条 运行原则母基金运行遵循“政府引导、规范运作、扶持产业、科学决策、防范风险、滚动发展”的原则,按照项目选择市场化、资金使用规范化、提供服务专业化的要求投资管理。

母基金主要发挥政策性引导功能,不以盈利为主要目的,要加强与上下级政府部门设立的同类性质的基金合作,积极争取中省有关基金投资支持,引导带动县、市、区基金共同参与,吸引更多社会资本,形成合力支持全市产业发展。

投资的子基金按照市场化方式融资放大,独立运作,自主经营,自负盈亏。

第六条 投资领域母基金主要投资于产业园区、公共平台、新能源新材料、先进装备制造、通用航空、清洁能源等行业中的龙头企业和中小微创新企业、科技成果转化等关键领域和重点项目,着重培育电子信息(互联网+)、生物医药、3D打印、节能环保等战略性新兴产业;重点支持现代物流、文体旅游、健康养老、金融创新等现代服务业发展;投资加快农业产业化、绿色生态科技农业及现代食品加工领域发展;改造传统优势产业,促进传统产业转型升级;以及市委、市政府根据我市经济社会发展需要确定的其他投资领域。

第二章 基金管理

第七条统筹管理 为加强统筹协调,保障母基金规范运作,成立渭南市产业引导基金管理办公室(以下简称基金管理办公室),办公室设在市财政局,主任由市财政局局长担任。承担全市由政府出资设立的各类产业性投资基金的行业管理职能,负责基金行业的统筹管理、综合协调和建章立制等。市级部门及企业是子基金的实施主体,负责发起设立和参与管理行业基金。

第八条决策机制设立渭南市产业引导基金投资决策委员会,由市政府分管市长任主任,成员由市级相关部门、市属相关企业主要负责同志组成,根据需要,也可以聘请适量的业内专家为成员。投资决策委员会由主任召集,负责提出引导基金的筹资计划、重点投资领域和方向,对参股子基金、直投项目及引导基金管理中的重大事项进行决策。决策委员会的日常工作由基金管理办公室承担。

第九条职责分工 

(一)市财政局代表市政府履行政府出资人职责。

(二)基金管理办公室主要职责为:筹措落实母基金的政府出资和增资,确定母基金年度预算安排计划,建立健全母基金实施细则等制度规范;审查批复子基金设立方案,审定子基金章程、股权投资协议等投资方案,对子基金的投资运作情况进行监督管理和绩效评估;将子基金设立计划和年度工作报告等重大事项提交市政府审查,接受基金违规使用举报和处理,完成市政府交办的其他工作。根据需要可委托有资质的机构承担相关工作。

(三)市级部门及市属企业主要职责为:围绕全市经济社会发展战略和产业政策导向,研究提出分管行业的子基金设立方案并报基金管理办公室审批;向子基金投资决策委员会派驻委员,参与投资决策,对所投项目行使表决权;负责研究相关领域引导基金的投资方向、扶持重点、绩效目标以及引导基金参股子基金的规模、条件等具体建议;负责征集推荐股权投资项目,建立健全本行业和产业的投资项目备选库,为参股子基金提供项目信息查询和对接服务,争取国家相关基金支持。

承担基金发起人职责的市属平台企业,对认缴基金(包括财政专项投入资金及财政委托融资)的本金负全部责任,财政委托融资部分由财政按人民银行基准贷款利率予以贴息,贴息年度从政府有关规定。

第十条 资金管理引导基金的资金采取专户管理,专账核算。设立引导基金托管专户,实行专户管理、专款专用、单独核算。母基金出资,按照子基金章程中约定的出资方案、项目投资进度或实际用款需求以及年度预算安排情况,与其他出资人出资同比例拨付。

第十一条托管机构引导基金可以专设管理机构负责引导基金的日常管理与运作事务,也可委托符合资质条件的管理机构负责引导基金的日常管理与运作事务。

第十二条资金托管 引导基金资金应当委托商业银行进行托管。托管银行按照托管协议,负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作,并对投资活动进行动态监管,每季度结束后10日内向基金管理公司及基金管理办公室提交监管报告。引导基金托管金融机构由基金管理办公室选择确定,并由基金管理公司与其签订资金托管协议。子基金资金托管金融机构由子基金企业选择确定,并报备基金管理办公室。

第十三条禁止投资 母基金在运作过程中不得从事以下事项:

1.融资担保以外担保、抵押、委托贷款等业务;

2.投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划以及其他金融衍生品;

3.向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

4.吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;

5.进行承担无限连带责任的对外投资;

6.发行信托或集合理财产品募集资金;

7.国家法律法规禁止从事的其他业务。

第三章 投资子基金的原则和要求

第十四条 投资原则母基金投资子基金,应符合国家和省产业政策导向及“一带一路”等相关产业发展规划,充分发挥财政资金杠杆带动作用,引导社会资本支持实体经济发展。为了避免重复设立及不良竞争,按照引导社会资本扶持企业的阶段和领域,原则上在同一阶段或领域只投资设立一支子基金。母基金在子基金中参股不控股,不独资发起设立股权投资企业。

第十五条风险控制子基金各出资方,应按照“利益共享、风险共担”的原则,明确约定收益处理和亏损负担方式。投资亏损应当由出资方共同承担,政府以出资额为限承担有限责任。为更好发挥政府出资的引导作用,政府可适当让利,但不得向其他出资人承诺投资本金不受损失,不得承诺最低收益。市政府另有规定的从其规定。

第十六条投资程序市级部门及企业根据我市经济社会发展战略和母基金的投资方向,研究提出相关领域的子基金设立方案,由基金管理办公室批准后设立。

第十七条投资比例母基金投资一般竞争性行业子基金,投资比例不高于子基金总额的30%;投资准公益性基础设施建设领域子基金,投资比例不高于子基金总额的50%。母基金投资子基金,子基金注册地须在渭南市域,子基金原则上投资于渭南市域内企业,特殊情形却需对域外投资严格控制投资比例,并且须经基金管理办公室批准。参股国家、省级相关基金的,执行中省相关规定;中省另有规定的,从其规定。

第十八条投资县级母基金母基金根据投向和需求,按照固定回报、限期退出的原则,选择参股县级母基金。市级投入比例不高于县级母基金总额的20%。

第四章直接投资股权项目的要求

第十九条申报立项市级相关部门在上年发布第二年直接投资股权项目的申报指南,征集项目并进行初步筛选。基金管理办公室委托有资质的管理机构对初选项目开展尽职调查,并研究确定当年股权投资项目。

第二十条投入方式母基金直接投资股权项目,以国有法人股方式投入企业,投入方式主要包括普通股和优先股。以普通股方式参股投资的收益与其他股东同股同酬,以优先股方式参股投资的收益按不高于银行同期贷款基准利率确定。母基金作为特殊投资人直接投资股权项目,可以事先约定股权转让条款,经投资决策委员会批准后,股权收益可以全部或部分放弃;投资期限3—5年,最长不超过7年。

第二十一条投资限额原则上对中型企业股权投资不低于300万元,对小型企业股权投资不低于100万元。以普通股投入的,直接投资股权项目的出资额不超过被投企业总股本的20%,且不为第一大股东。

第二十二条日常管理托管机构按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等规定行使股东权利,根据股权投资比例,向投资单位委派董事或监事、投资决策委员会委员等。对投资项目进行跟踪管理,定期召开股东大会,公布投资和项目推进情况。对投资单位发生的重大事项及时报告基金管理办公室。

第五章投资退出

第二十三条退出方式母基金投资子基金或项目形成的股权,应在子基金存续期满、存续期内达到预期目标,股权项目达到退出条件时,按照协议和章程规定的到期清算、转让股权、股权回购等方式适时退出。子基金存续期内,鼓励子基金的股东(出资人)或其他投资者购买母基金所持子基金的股权或份额。

第二十四条特殊退出母基金有下列情形之一的,母基金可无需其他出资人同意,直接退出:

(一)子基金方案确认后超过1年,子基金未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的;

(二)母基金拨付子基金账户1年以上,子基金未开展投资业务的;

(三)子基金未按章程或合伙协议约定投资的;

(四)子基金管理机构发生实质性变化的;

(五)管理机构或投资经营策略发生重大变动,无法按约实现政策目标的;

(六)投资县市区母基金,对不能按约定回报退出的,通过财政结算扣回退出;

(七)协议和章程约定的其他情形。

第二十五条资产评估母基金的投资,在退出时应按照国有产权管理的有关规定,采取拍卖、招投标、协议转让等方式进行。应聘请符合资质的资产评估等专业机构对所持股权进行评估,作为确定母基金投资退出价格的重要参考。对于按约定价格实行协议退出的,应报经基金管理办公室审核批准。

第二十六条退出清算母基金的投资,在存续期满、清算或退出收回资金时,应及时将政府的实际出资和出资收益全部收回,用于母基金的滚动发展。

第六章监管奖惩

第二十七条审计监督母基金应当接受审计机关依法对母基金运行情况的审计监督。对弄虚作假、截留挪用、造成重大经济损失的,依纪依法处理。

第二十八条监管评估基金管理办公室对母基金运行情况进行监督,组织力量定期对子基金的政策目标、政策效果及投资运行情况进行绩效评估,并将结果报市政府。

第二十九条加强管理市级相关行业主管部门及受托管理机构应加强子基金管理,严格执行风险控制制度,每季度结束后15个工作日内,将基金投资运作情况提交基金管理办公室;每年度结束后3个月内,将基金年度工作报告和经会计事务所审计的年度会计报告提交基金管理办公室。

第三十条奖励处罚为提高基金管理运作水平,对完成年度投资目标、子基金和股权项目投资效益显著、成功培育企业上市的予以奖励;对未完成年度投资目标、出现重大投资失误或违规的予以处罚(具体目标管理及奖罚细则另行制定)。 

第七章 附 则

第三十一条 引导基金与中央、省财政资金共同参股发起设立子基金的,按照中省有关规定执行。

第三十二条 本办法未尽事项,遵照中省相关基金管理办法执行,相关条款与中省新出台政策要求不符的,按照新政策要求执行。

第三十三条 本办法自2017年1月1日起施行,自2021年12月31日自行废止。


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